证监会发出通函，指出在监督从事管理私人基金及委託帐户的持牌法团的过程中，发现多项缺失及操守不达标的情况。许多个案涉及严重的失当行为，对投资者利益构成重大威胁，并动摇了大众对香港市场的廉洁稳健及本港作为国际资产管理中心地位的信心。 这些案例亦反映涉事资产管理公司或其高级管理层欠缺诚信，以及其高级管理层未能有效地作出监督。通函载述的个案涉及多个範畴的违规情况，由利益冲突、风险管理及在授权範围内进行投资、向投资者提供资料以至估值方法不等，当中亦列出在该等情况下适用于资产管理公司的现行责任。 证监会指，资产管理公司应就通函所载的关注事项进行检讨，并採取相应措施来纠正识别到的一切缺失。证监会将会展开主题检视，检查资产管理公司在管理私人基金时遵守适用监管规定的状况。(ha/da)~ 阿思达克财经新闻 网址: www.aastocks.com